新基金公司設(shè)立程序

　　新基金公司設(shè)立程序

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)26日正式發(fā)布《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決定》,自2009年1月1日起,基金管理公司在中國(guó)內(nèi)地地區(qū)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),只需向分支機(jī)構(gòu)擬設(shè)地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng),并由該派出機(jī)構(gòu)直接決定并批復(fù)。

　　"這一決定并不包括證券公司申請(qǐng)?jiān)诰惩獍�括港、澳、臺(tái)地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。如果證券公司申請(qǐng)?jiān)诰惩庠O(shè)立分支機(jī)構(gòu),仍需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。"中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示。

　　這位負(fù)責(zé)人介紹說(shuō),截至目前,我國(guó)有61家基金管理公司,共設(shè)立了90多家分支機(jī)構(gòu),主要是分公司,也有部分理財(cái)中心,主要從事基金銷售業(yè)務(wù)。

　　依據(jù)相關(guān)法規(guī),基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)最初由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)審核。2006年2月,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、變更名稱及修改章程等行政許可事項(xiàng)審核有關(guān)問(wèn)題的通知》,將基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的審核變?yōu)橛晒�司向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審后報(bào)證監(jiān)會(huì),證監(jiān)會(huì)依據(jù)派出機(jī)構(gòu)意見(jiàn)做出許可或不許可的決定。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)在籌建審核工作中試行專家評(píng)議會(huì)制度。審核重點(diǎn)包括申請(qǐng)人資格、發(fā)起人協(xié)議、可行性報(bào)告、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控機(jī)制、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案等。同時(shí),按照有關(guān)規(guī)定對(duì)基金管理公司籌備組成員進(jìn)行考核。

　　證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起90個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定。未獲批準(zhǔn)的,原申請(qǐng)人于6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。

　　通知規(guī)定,獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司籌建期限為6個(gè)月。如遇特殊情況,經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意,籌建期限可適當(dāng)延長(zhǎng),但最長(zhǎng)不得超過(guò)1年。籌建期內(nèi)不得開展基金管理和其它業(yè)務(wù)活動(dòng)。 通知要求基金管理公司籌建就緒后,由申請(qǐng)人向證監(jiān)會(huì)提出開業(yè)申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)自正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)決定。

　　這位負(fù)責(zé)人表示,近年來(lái),基金公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)?jiān)絹?lái)越多,經(jīng)過(guò)近幾年的實(shí)踐,將分支機(jī)構(gòu)的審核完全授權(quán)派出機(jī)構(gòu)的條件已經(jīng)成熟。為推進(jìn)行政許可事項(xiàng)改革,簡(jiǎn)化行政許可程序,提高審核效率,證監(jiān)會(huì)決定授權(quán)各派出機(jī)構(gòu)審核基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)事項(xiàng)。

　　不過(guò),這位負(fù)責(zé)人說(shuō),分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核下放派出機(jī)構(gòu)后,證監(jiān)會(huì)并不會(huì)放松對(duì)分支機(jī)構(gòu)的審核標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。與此相配套,證監(jiān)會(huì)已經(jīng)擬定了有關(guān)分支機(jī)構(gòu)審核的工作指引,對(duì)申請(qǐng)材料的報(bào)送、審核依據(jù)、審核程序、審核標(biāo)準(zhǔn)做了明確規(guī)定,將發(fā)至各派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行。他還透露,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在制定相關(guān)的法規(guī)文件,以進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基金公司分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

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